Theo Ủy ban Chứng kho??n Nhà nước, trong thời gian qua, xảy ra hiện tượng một số tổ chức, cá nhân đặt biển tên công ty chứng kho??n khi chưa được cấp phép, tổ chức vận hành các ứng dụng, sàn giao dịch chứng kho??n trái phép (Gate.io, GoldFinger Finance, Vietdiamondstocks, bawallet9.com, Londonex.com, ZenoMarkets.com, CHMarkets.com, JASS.com, DEXDN.com, LPL.com, TradeTime.com,…), thông qua mạng xã hội, kêu gọi nhà đầu tư mở tài khoản, gửi tiền vào các ví điện tử, đầu tư vào các loại tiền mã hóa (Pi, USDT, BUSD,…) trên các sàn giao dịch chứng kho??n không phải do Sở Giao dịch chứng kho??n Việt Nam và công ty con tổ chức, vận hành.
Sau một thời gian không rút được tiền, hoặc tài khoản đầu tư bị thua lỗ nghiêm trọng, nhà đầu tư mới phát hiện có hành vi lừa đảo.
Ủy ban Chứng kho??n Nhà nước đã có khuyến cáo đối với nhà đầu tư về việc hệ thống pháp luật Việt Nam chưa có văn bản quy phạm pháp luật quy đ??nh về các dạng tài sản số, tiền mã hóa.
Do đó, trong thời gian này, nhà đầu tư cần hết sức cẩn trọng khi nhận được lời mời chào đầu tư từ c??c cá nhân, tổ chức không rõ lai lịch, nhất là đối với những lời mời chào lãi suất, lợi nhuận cao, có dấu hiệu không minh bạch, cảnh giác khi nhận được các lời mời đầu tư vào các loại tài sản ảo, tiền mã hóa hoặc tham gia giao dịch chứng kho??n, tài sản ảo trên sàn giao dịch chứng kho??n chưa được cấp phép.
Khi giao dịch, nhà đầu tư cần phải kiểm tra thông tin trên các sàn giao dịch (bao gồm cơ quan cấp phép, quản lý sàn, cơ chế giao dịch, quyền và nghĩa vụ các bên) để có cơ sở pháp lý bảo vệ quyền lợi của mình, hạn chế rủi ro mất mát tài sản.
Để tham gia giao dịch chứng kho??n, nhà đầu tư cần tuân thủ quy đ??nh pháp luật về chứng kho??n trong việc mở tài khoản giao dịch chứng kho??n tại các công ty chứng kho??n do Ủy ban Chứng kho??n Nhà nước cấp phép thành lập và hoạt động.
Ngoài ra, nhà đầu tư cần lưu ý các quy đ??nh pháp luật về các loại chứng kho??n được phép giao dịch tại Sở Giao dịch chứng kho??n Việt Nam, được quy đ??nh tại khoản 1 Điều 4 Luật Chứng kho??n số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019: “Chứng kho??n là tài sản, bao gồm các loại sau đây:
d) Các loại chứng kho??n khác do Chính phủ quy đ??nh”.
Theo đó, các loại tiền kỹ thuật số như Pi, USDT, BUSD,.. không phải là chứng kho??n và việc mua bán các loại tiền kỹ thuật số nêu trên của nhà đầu tư chưa được pháp luật quy đ??nh.
Ngoài ra, theo quy đ??nh tại khoản 26, 27 Điều 4 về khái niệm “Hệ thống giao dịch chứng kho??n” và “Thị trường giao dịch chứng kho??n”, Điều 42 về “Tổ chức thị trường giao dịch chứng kho??n” Luật Chứng kho??n số 54/2019/QH14, chỉ có Sở Giao dịch chứng kho??n Việt Nam và công ty con là Sở Giao dịch chứng kho??n Hà Nội và Sở Giao dịch chứng kho??n TP Hồ Chí Minh được tổ chức thị trường giao dịch chứng kho??n. Ngoài Sở giao dịch chứng kho??n Việt Nam và công ty con (gồm Sở Giao dịch chứng kho??n TP Hồ Chí Minh, Sở Giao dịch chứng kho??n Hà Nội), không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức và vận hành thị trường chứng kho??n.
Do đó, Ủy ban Chứng kho??n Nhà nước không quản lý các sàn giao dịch như Gate.io, GoldFinger Finance, Vietdiamondstocks,… và hoạt động giao dịch trên các sàn này.